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证监会进一步加强资本市场基础制度建设
2022-04-183499com拉丝维加斯 浏览(475)

证监会48日披露2021年法治政府建设情况。对于2022年工作安排,证监会提出,持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革,进一步加强资本市场基础制度建设;突出放管结合,认真履行监管职责,引导、鼓励市场产品创新;严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,健全证券执法司法体制机制,严厉打击资本市场违法行为。

回顾证监会2021年法治政府建设情况,在夯实资本市场基础法律制度方面,证监会强化资本市场基础法律制度建设;推动北京证券交易所设立开市,完善多层次资本市场制度体系;进一步完善注册制制度机制,为在全市场实行注册制改革创造条件;推动完善资本市场重要制度规则;开展上市企业监管法规体系整合工作。

证监会披露的数据显示,2021年核准或同意注册首次公开募集(IPO)企业共484家,新上市企业合计融资5926.17亿元;546家企业完成再融资(含核准和同意注册),融资9602.73亿元;核准70家企业的境外融资行政许可申请,28家企业完成境外发行,合计融资1218.03亿港元。

在依法全面从严治市方面,证监会从严打击证券违法活动,加强大案要案惩治和重点领域执法,2021年证监会共办理案件609起,案发数量连续3年下降,证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。全年作出处罚决定371项,罚没款金额45.53亿元,市场禁入95人次,向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。

在健全多元化纠纷解决机制方面,证监会推动首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地;完善证券期货纠纷多元化解机制;持续高标准做好投资者诉求处理工作;充分发挥复议监督功能,有效化解监管矛盾;积极推动投资者赔偿救济实践,加大证券支撑诉讼工作力度。

2021年,证监会法治工作亮点频现。”上海久诚律师事务所律师许峰表示。他举例,康美药业特别代表人诉讼迈出开创性第一步,意义重大,影响深远,特别代表人诉讼有望常态化开展;再比如,在行政监管层面,对于虚假陈述等欺诈行为的打击力度,在调查速度、处罚速度和处罚力度方面均有明显的提升和改进,发挥了监管威慑力。

在上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心主任谢杰看来,2021年,证券监管部门加强资本市场“零容忍”制度建设,执法效能明显提升,有助于促进金融市场功能有效发挥,维护市场稳定与安全,完善风险管理体系。注册制改革牵一发而动全身,证券监管部门明确2022年持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革,意味着监管部门将梳理完善与注册制改革相关的一系列制度规则,为全面实施注册制做好法律保障。

来源:中国证券报——中证网

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